研发人员绩效考核与激励制度

1、目的

提高研发质量和效率，考核研发人员和研发过程及结果，体现公平、公正和公开原则，调动研发人员的积极性与创造性，确保研发项目按计划进度和质量要求完成。

2、适用范围

本制度适用于本公司研发人员和研发项目的绩效考核和激励管理。

3、定义

3.1研发项目

研发项目按其内容分为四大类：新工艺、新产品、新材料、新标准。

3.2研发项目合同/项目任务书

指甲方（董事长或授权人）与乙方（项目研发组）就明确研发项目的任务、阶段、验收细则、奖惩办法等事项达成的书面协议。合同签订时须确定目标、时间、经费、奖金和项目负责人。

3.3项目奖金标的额

是指在项目立项时根据项目类别确定的某一项目的项目奖金额度。

3.4评审委员会

公司设评审委员会，由公司董事长或授权人、项目组长。负责公司各类奖项（包括其他非研发项目和奖项）的评定。

4、职责

4.1董事长（或授权代理人）

研发项目的立项审批，研发合同/协议的签订、批准，研发项目考核结论的确认和奖励的批准。

4.2公司分管副总

立项审核，资源配置，项目考核结论评估、项目奖励、申报资料等审核和调整，研发项目的考核及协调处理。

4.3项目负责人（项目组长）

全权负责项目的开发过程控制，是项目计划分解、研发质量、进度、创造性和成本控制的直接负责人。

4.4评审委员会

根据相关部门提供的项目计划、质量、费用等数据和资料等，负责组织对研发项目的考核，评估，奖励的评定。项目考评小组对考核结论负责，组长为项目考评的第一责任人。

5.过程控制及要求

5.1研发计划的日常检查、考核

5.1.1项目研发组主要检查项目月、季研发计划的执行情况、存在问题、须协调事项等，收集相关资料，检查各类研发计划的完成情况。

5.1.2项目研发组必须对月、季研发计划完成情况的真实性把关。如出现不实情况，将对考核负责人按500元/次·项处罚。

5.1.3研发人员的月度绩效考核按公司《月度绩效考核制度》执行。

5.2研发项目目标与进度考核

5.2.1目标考核

研发项目结果没有达到项目任务书内容与目标要求时，原则上应给予负激励。

5.2.2文件资料考核

项目研发过程中各种资料齐全完备。项目任务书（合同）、研发可行性报告、各阶段的评审资料、设计图纸（蓝图及电子图档）、工艺技术文件资料、试验检测报告等类资料，资料不完整的按500元-2000元/类，从该项目奖金中扣罚。对重要技术资料丢失或重要技术泄密的，将对直接责任人进行经济处罚，给公司造成严重后果或重大损失的将追究其刑事责任，并追究相关领导的连带责任。

5.2.3进度考核

5.2.3.1项目阶段进度延期，但不超过1个月（含），扣除该阶段奖励的50%，特殊情况项目组申请，经分管领导批准，可酌情少扣或不扣。

5.2.3.2项目阶段进度延期1个月至2个月（含），扣除该阶段奖励的100%，特殊情况项目组申请，经公司分管副总批准，可酌情少扣，但扣除额不得低于50%。

5.2.3.3项目阶段进度延期超过2个月，不管任何理由，应给予对应的负激励。

5.2.3.4项目阶段进度延期而项目最终验收不延期时，项目组申请后，公司分管副总可酌情补发已考核各阶段所扣除的部分奖励（但补发金额不得大于所扣除金额的80%）。

5.2.3.5公司领导对进度有特别要求的项目，没有按要求完成直接给予负激励。

5.2.3.6研发承包合同（任务书）对项目进度有特定的考核奖惩措施时，按承包合同执行。

5.3项目立项及项目类别评定方法

5.3.1立项原则

根据公司发展战略、规划和立项要求，按市场需求和预测、技术领先、技术经济效益

好和提高公司品牌和市场竞争力的原则选题立项。

5.3.2项目评审

根据设计开发流程及项目前期策划，由项目研发组组织进行研发项目立项评审，由项目研发组组长审核，报总经理或授权人批准。

5.3.3项目评审方式

采用累加计分制。从以下A、B、C、D四个方面对项目进行计分评估，然后累加，根据累加分数确定项目类别：90分及以上为Ⅰ类，70~89分为Ⅱ类，50~69分为Ⅲ类，50分以下为Ⅳ类。特类指全新开发产品，技术开发难度和风险大、开发周期长、预期在发展方向、市场潜力、经济和社会效益等方面有很大发展空间的重大项目。A、项目的技术含量及技术指标先进性（25分）；B、项目开发工作量和自主开发难度（30分）；C、项目对公司品牌形象提升及对科技进步推动的效果（15分）；D、项目潜在经济效益、市场竞争力及其它相关因素（30分）。

5.3.4项目评分标准

注：B中自主开发难度项如属与外单位合作开发的项目，则该项分值按表中的分值60%-80%折算。

5.4项目奖金评定办法及分配原则

5.4.1项目考核评定办法

5.4.2采用百分制，将项目考核分为进度考核、质量考核、成本控制考核三大块，各模块相应权重见以下框图。

5.4.3为鼓励项目研发人员的积极性，体现奖优罚劣的原则，在进度考核方面可设进度提前奖励，在成本控制方面可设有节省奖励。

5.5奖金发放前提

5.5.1项目开发成功或基本成功（基本达到项目立项时所确立的各项技术指标或性能指标超标实现），按照本办法计提项目奖金。

5.5.2项目开发失败处罚

属成熟技术，因人为原因致使项目开发失败的，则取消该项项目奖金；情节严重（给公司造成重大损失、信誉损失）者，视情节轻重对项目负责人处以所造成损失5%~30%的罚款，造成损失的连带责任人也承担相应罚款。并取消该项目负责人资格。

属非成熟技术，因技术水平达不到、研发方向错误或其它不可预知的客观情况出现，导致研发失败，视具体情况酌情发放项目奖金。但最高不得超过该项目总奖金标的的50%。

5.6项目获奖、专利及发表论文的奖励

5.6.1对获得科技进步奖的，分别按国家级奖3万元/项，省、部级奖1.5万元/项，市级奖0.75万元/项，给予一次性奖励。

5.6.2对获得优秀设计奖或相应奖项的，分别按国家级奖2万元/项，省、部级奖1万元/项，市级奖0.5万元/项，给予一次性奖励。

5.6.3对获得职务发明专利的，分别按发明专利3万元/项，实用新型专利0.5万元/项，外观设计专利0.5万元/项，给予一次性奖励。

5.6.4在国家级、省、部级、市级学术会议或正式学术刊物上发表论文，并冠有公司名义的作者，分别按国家级1000元/项，省、部级800元/项，市级500元/项，给予一次性奖励。

5.6.5各项奖金金额原则上就高不就低，如该项已按省级奖励的，又被评为国家级奖的，则按国家级奖金金额补发奖金差额。

5.6.6各项奖项、专利、论文凭权威机构的有效证书（件）申报，证书（件）由项目研发组长审查，并经评审委员会确认。属于公司知识产权的证书（件）原件由公司保存。

项目评价总分（100分）进度控制考核（30分）质量控制考核（40分）成本控制考核（30分）投产鉴定完成时间考核（10分）过程控制考核（20分）材料成本控制（18分）研发费用控制（12分）研发过程质量评价（18分）市场质量信息反馈（12分）研发水平评价（10分）

5.6.7对直接参加项目奖项和专利等资料编写、修改、整理、申报工作的主要人员的奖励准：按相应奖项奖金总额的15%给予奖励。

5.6.8各项奖金的分配，由项目负责人提出分配方案，项目研发组组长审核，经评审委员评定后，报董事长（或授权人）批准，交财务部执行。

5.7研发项目奖金发放办法5.7.1项目奖金计算与发放

5.7.1.1根据项目研发组组长对项目考核结论的调整和审定，汇总项目、各阶段的奖罚结果，报董事长（或指定的授权人）批准后，交财务部门执行。

5.7.1.2财务部门根据经评审委员会评定，董事长（或授权人）批准的奖金分配表，按项目所在的所为单位，每半年（或一年）一次将各项目的激励（包括负激励）进行汇总，发放上半年度（或上一年度）的奖金，如果激励汇总为负，不从工资中扣，自动转入该项目下阶段计算。

5.7.1.3降成本项目由财务核算分管公司领导签字认可后，报董事长（或授权人）批准兑现奖金（已签订合同的按合同要求进行考核）。

5.7.2奖金的发放范围与跨部门奖金的分配

5.7.2.1非研发部门原则上不参与研发项目奖金的分配。

5.7.2.2为项目研发做出贡献的研发人员原则上都应分配奖金。

5.7.2.3以上高层管理人员，只有在确实参与了项目的具体研发工作的情况下，可以参与该项目的奖金分配，但不能参与其他项目的奖金分配。（指导、协调、推进、提供方案建议等工作为领导职能，不能算为具体的研发工作）。主持工作的领导，原则上不能担任普通研发项目的项目组长，但可以担任特别重大（重要）项目或公司领导点名由领导负责的项目，如标杆研究项目。

5.7.2.4项目组内奖金分配a)原则上项目组长的奖金为项目组其他工程师平均奖金的2-5倍，具体倍数由所领导确定，报公司董事长批准。b)全程参与项目开发的工程师（实习生和其它一般辅助人员除外），其奖金不能低于项目组平均奖金的50%。c)未全程参与项目开发的工程师，以月为计算单位折算。d)员工岗位调动，应该分配其应得的奖金；但离司员工不再发放奖金。

5.7.2.5跨部门奖金分配：具体比例因项目而异，对直接参与项目的协作的部门或人员，由项目负责人提出分配方案，报董事长审定。

附加说明本制度由公司总经办制定并负责解释。

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二〇一八年二月三十日

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