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科研项目管理制度

1 目的

为促进公司技术创新水平，加强科研项目管理，确保预算经费合规使用，根据国家有关政策要 求、集团公司有关规定并结合公司实际情况，特制定本办法。

2 范围

本办法适用于公司自立项科研项目，政府或集团公司等立项科研项目执行其相应管理规定。

3 职责

公司研发部负责研发项目立项申请、可行性分析、项目实施以及科技档案整理，包括新产品、 新工艺、新材料开发，产品技术标准研究等。公司技术委员会负责研发项目的立项及结题评估。政府立项项目执行有关管理规定。

4 立项管理

4.1 原则

立项应综合考虑产业技术发展背景、集团与公司中长期科技发展规划和技术路线图，以及企业 当下产品技术升级需要，以市场为导向、以效益为宗旨。

4.2 程序

1、研发部根据集团及公司中长期科技发展规划和技术路线图，以及当下产品技术升级需要，提 出研发方向，并在此基础上进行国内外技术发展现状调研与可行性分析后，向公司技术委员会提出 科研项目立项申请。

2、 立项申请应包括：（ 1）项目名称；（ 2）立项目的；（ 3 ）项目的目标和主要研究内容； （4 ）技术路线；（ 5）项目的考核指标；（ 6）项目进度计划及阶段目标； （7）项目经费预算： （8） 主要参加人 员等内容。

3、技术委员会对立项申请进行评估，采用会议答辩方式，一般应不超过十个工作日作出予以立 项、不予立项、退回补充、暂缓立项等评估意见，并明确相关理由与依据。

4、 根据科研项目重要性和创新性分为 A、 B、 C三类：

A类：在公司原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的项目，其实施技术难度大，开发创 新（新材料、新工艺、新设备、新技术）内容较多的项目，总体技术水平达到部分国际领先水平以 上。

B类：在引进消化吸收的基础上进行自主创新，总体技术水平达到国内先进水平。

C类：为公司改进创新项目，创新技术在公司内部具有良好的推广价值，在技术上有一定创新 和技术难度，总体技术水平达到公司领先水平。

5、 技术委员会作出予以立项建议的，研发部应及时报 CTO审核以及 CEO签批。

6、经批准立项的项目，由公司向研发部下达科研项目立项任务书，启动项目。有关立项文件应 报战略发展部、财务部备案。

5 项目管理

5.1 经费管理

1、科研项目经费按预算金额与科目列支，单列账户、专款专用，严禁挪用与超支。

2、研发部应按立项任务书的要求，严格控制经费使用进度与开支范围。应按公司资金与预算管 理有关规定，编制科研项目月度用款计划，报财务部审核后执行。

3、 原则上科研项目列支范围包括：设备购置费（含委外加工件、自制设备） 、材料费、燃料动力费、专家咨询费、劳务费、测试试验费、知识产权费用、论文专著出版费、会议费、差旅费、产品技术鉴定费、绩效奖励等。

4、单笔 5000 元以下支出由 CTO行使签批权，超过 5000 元的由 CEO行使签批权，财务部行使 资金使用监督权。相关流程执行公司财务管理制度。

5.2 责任机制科研项目实行项目负责人负责制：

1、 项 目负责人应按照项目任务书要求完成相应任务并及时做好结题工作。

2、项目负责人一般不得随意更换，因特殊情况（如病休、调动、离职等）离开一个月以上的， 必须确定临时负责人并报战略发展部、财务部备案。

6 项目检查

6.1 科研项目启动后，项目组应向技术委员会、战略发展部提交月度工作小结与年度总结报告。

2、 技术委员会有权跟踪检查项目执行情况，出现异常的，技术委员会有权提起阶段性评估，视具体情况作出调整整改与停止执行的建议，由 CEO作出最终决定。

3、 财务部有权跟踪检查项目经费使用情况， 对经费使用异常的， 应及时提出整改建议， 由 CEO作出最终决定。

4、 项目跟踪检查内容包括：（ 1）项目进展情况，项目是否按项目计划中预订的计划进行；

（2）项目负责人和项目组成员是否按规定主持和参加研究工作， 是否变更项目负责人或项目参加人；

（3）已有的工作成果和阶段性研究成果是否按制度执行； （4）经费使用是否符合项目经费管理办法和其他规定；（ 5）有无不符合项目管理办法的行为和情况。

5、项目组应保存项目资料特别是原始资料，记载从项目申请、立项、研究到结项全过程的重要 情况，收藏有关文字、配方和经费开支等材料，整理有关研究成果资料，形成科研项目档案，并在 结题后向人力资源行政部档案室移交。

7 专利申请

1、科研项目组应及时梳理专利申报点，经研发部部长初审、 CTO审核、 CEO批准后，启动专利申报工作。

4、 专利申报由有关科研人员撰写技术交底材料， 由战略发展部负责外联有关代理机构专利职业 代理

人，转化为专利申报材料并提出专利申请。

5、 有 关科研人员应配合战略发展部做好专利审查答复工作。

6、 专 利授权后按公司有关一奖二酬政策对发明人予以经济奖励。

8 科技成果鉴定、评审和结题

1、 项 目组完成任务后应及时向技术委员会申请结题验收。

2、结题验收应以会议形式进行，技术委员会应依据立项任务书要求，客观真实评价项目实施情 况，作出予以结题或不予以结题的建议。另外，如成果创新水平突出的，可以提出申请市级、省级 或国家级科技成果鉴定的建议。

3、 结题验收会后，研发部应及时将整套研发材料、技术委员会意见、结题申请报 CTO审核、CEO签批。

4、 科技项目完成后，项目组应及时进行归档工作， 归档范围包括：立项报告书、试验过程记录、 设计图纸、相关图片、性能测试报告、应用试验报告、用户协议、查新检索报告、项目研究工作报告和项目研究成果报告等。有关流程执行公司档案管理制度。

9 成果转化奖励

科研项目取得的技术成果应用或转让后取得较好经济效益的， 公司对项目组成员进行经济奖励，具体执行科技创新激励办法。

10 附则

10.1 本办法由研发部负责解释。

10.2 本办法自批准发布之日起执行。

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